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　核心提示：進一步貫徹落實黨的十八屆三中全會決定和國務(wù)院關(guān)于減少行政審批、加大簡政放權(quán)力度精神，確立企業(yè)對外投資主體地位，提高境外投資便利化水平。
　　9月9日，商務(wù)部發(fā)布了新修訂的《境外投資管理辦法》。此《辦法》旨在進一步貫徹落實黨的十八屆三中全會決定和國務(wù)院關(guān)于減少行政審批、加大簡政放權(quán)力度精神，確立企業(yè)對外投資主體地位，提高境外投資便利化水平，并在廣泛征求各界意見的基礎(chǔ)上修訂的。
　　新修訂《辦法》的主要內(nèi)容包括：一是確立“備案為主、核準為輔”的管理模式，對我企業(yè)在敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的投資實行核準管理，其余均實行備案。二是縮小核準范圍、縮短核準時限，取消了對特定金額以上境外投資實行核準的規(guī)定，并將核準時限縮短了5個工作日。三是明確備案要求和程序，企業(yè)只要如實、完整地填報《備案表》，即可在3個工作日內(nèi)獲得備案。四是規(guī)定省級商務(wù)主管部門負責地方企業(yè)境外投資開辦企業(yè)的備案管理，自行印制并頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》。五是在明確政府將繼續(xù)為企業(yè)提供服務(wù)的同時，加大了對企業(yè)境外投資行為進行指導和規(guī)范的力度。
　　辦法全文如下
　　境外投資管理辦法
　　章總則
　　條為了促進和規(guī)范境外投資，提高境外投資便利化水平，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》及相關(guān)法律規(guī)定，制定本辦法。
　　第二條本辦法所稱境外投資，是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)(以下簡稱企業(yè))通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為。
　　第三條企業(yè)開展境外投資，依法自主決策、自負盈虧。
　　第四條企業(yè)境外投資不得有以下情形：
　　(一)危害中華人民共和國國家主權(quán)、安全和社會公共利益，或違反中華人民共和國法律法規(guī);
　　(二)損害中華人民共和國與有關(guān)國家(地區(qū))關(guān)系;
　　(三)違反中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定;
　　(四)出口中華人民共和國禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。
　　第五條商務(wù)部和各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團商務(wù)主管部門(以下稱省級商務(wù)主管部門)負責對境外投資實施管理和監(jiān)督。
　　第二章備案和核準
　　第六條商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實行備案和核準管理。
　　企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實行核準管理。
　　企業(yè)其他情形的境外投資，實行備案管理。
　　第七條實行核準管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國[微博]制裁的國家。必要時，商務(wù)部可另行公布其他實行核準管理的國家和地區(qū)的名單。
　　實行核準管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國(地區(qū))以上利益的行業(yè)。
　　第八條商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門應(yīng)當依法辦理備案和核準，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
　　商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門通過"境外投資管理系統(tǒng)"(以下簡稱"管理系統(tǒng)")對企業(yè)境外投資進行管理，并向獲得備案或核準的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》(以下簡稱《證書》，樣式見附件1)?！蹲C書》由商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門分別印制并蓋章，實行統(tǒng)一編碼管理。
　　《證書》是企業(yè)境外投資獲得備案或核準的憑證，按照境外投資終目的地頒發(fā)。
　　第九條對屬于備案情形的境外投資，中央企業(yè)報商務(wù)部備案;地方企業(yè)報所在地省級商務(wù)主管部門備案。
　　中央企業(yè)和地方企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫并打印《境外投資備案表》(以下簡稱《備案表》，樣式見附件2)，加蓋印章后，連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件分別報商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門備案。
　　《備案表》填寫如實、完整、符合法定形式，且企業(yè)在《備案表》中聲明其境外投資無本辦法第四條所列情形的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門應(yīng)當自收到《備案表》之日起3個工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書》。企業(yè)不如實、完整填報《備案表》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門不予備案。
　　第十條對屬于核準情形的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。
　　企業(yè)申請境外投資核準需提交以下材料：
　　(一)申請書，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等;
　　(二)《境外投資申請表》(樣式見附件3)，企業(yè)應(yīng)當通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫打印，并加蓋印章;
　　(三)境外投資相關(guān)合同或協(xié)議;
　　(四)有關(guān)部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準予出口的材料;
　　(五)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件。
　　第十一條核準境外投資應(yīng)當征求我駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見;涉及地方企業(yè)的，由省級商務(wù)主管部門征求意見。征求意見時，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門應(yīng)當提供投資事項基本情況等相關(guān)信息。駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)應(yīng)當自接到征求意見要求之日起7個工作日內(nèi)回復。
　　第十二條商務(wù)部應(yīng)當在受理中央企業(yè)核準申請后20個工作日內(nèi)(包含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見的時間)作出是否予以核準的決定。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，商務(wù)部應(yīng)當在3個工作日內(nèi)一次告知申請企業(yè)需要補正的全部內(nèi)容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。中央企業(yè)按照商務(wù)部的要求提交全部補正申請材料的，商務(wù)部應(yīng)當受理該申請。
　　省級商務(wù)主管部門應(yīng)當在受理地方企業(yè)核準申請后對申請是否涉及本辦法第四條所列情形進行初步審查，并在15個工作日內(nèi)(包含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見的時間)將初步審查意見和全部申請材料報送商務(wù)部。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當在3個工作日內(nèi)一次告知申請企業(yè)需要補正的全部內(nèi)容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。地方企業(yè)按照省級商務(wù)主管部門的要求提交全部補正申請材料的，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當受理該申請。商務(wù)部收到省級商務(wù)主管部門的初步審查意見后，應(yīng)當在15個工作日內(nèi)做出是否予以核準的決定。
　　第十三條對予以核準的境外投資，商務(wù)部出具書面核準決定并頒發(fā)《證書》;因存在本辦法第四條所列情形而不予核準的，應(yīng)當書面通知申請企業(yè)并說明理由，告知其享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利。企業(yè)提供虛假材料申請核準的，商務(wù)部不予核準。
　　第十四條兩個以上企業(yè)共同開展境外投資的，應(yīng)當由相對大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案或申請核準。如果各方持股比例相等，應(yīng)當協(xié)商后由一方辦理備案或申請核準。如投資方不屬同一行政區(qū)域，負責辦理備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門應(yīng)當將備案或核準結(jié)果告知其他投資方所在地商務(wù)主管部門。
　　第十五條企業(yè)境外投資經(jīng)備案或核準后，原《證書》載明的境外投資事項發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)當按照本章程序向原備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù)。
　　第十六條自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，企業(yè)未在境外開展投資的，《證書》自動失效。如需再開展境外投資，應(yīng)當按照本章程序重新辦理備案或申請核準。
　　第十七條企業(yè)終止已備案或核準的境外投資，應(yīng)當在依投資目的地法律辦理注銷等手續(xù)后，向原備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門報告。原備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門根據(jù)報告出具注銷確認函。
　　終止是指原經(jīng)備案或核準的境外企業(yè)不再存續(xù)或企業(yè)不再擁有原經(jīng)備案或核準的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。
　　第十八條《證書》不得偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷的《證書》應(yīng)當交回原備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門。
　　第三章規(guī)范和服務(wù)
　　第十九條企業(yè)應(yīng)當客觀評估自身條件、能力，深入研究投資目的地投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資，注意防范風險。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質(zhì)有要求的，企業(yè)應(yīng)當取得相關(guān)證明文件。
　　第二十條企業(yè)應(yīng)當要求其投資的境外企業(yè)遵守投資目的地法律法規(guī)、尊重當?shù)仫L俗習慣，履行社會責任，做好環(huán)境、勞工保護、企業(yè)文化建設(shè)等工作，促進與當?shù)氐娜诤稀?br /> 　　第二十一條企業(yè)對其投資的境外企業(yè)的冠名應(yīng)當符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得使用"中國"、"中華"等字樣。
　　第二十二條企業(yè)應(yīng)當落實人員和財產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機制和應(yīng)急預(yù)案。在境外發(fā)生突發(fā)事件時，企業(yè)應(yīng)當在駐外使(領(lǐng))館和國內(nèi)有關(guān)主管部門的指導下，及時、妥善處理。
　　企業(yè)應(yīng)當做好外派人員的選審、行前安全、紀律教育和應(yīng)急培訓工作，加強對外派人員的管理，依法辦理當?shù)睾戏ň恿艉凸ぷ髟S可。
　　第二十三條企業(yè)應(yīng)當要求其投資的境外企業(yè)中方負責人當面或以信函、傳真、電子郵件等方式及時向駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)報到登記。
　　第二十四條企業(yè)應(yīng)當向原備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門報告境外投資業(yè)務(wù)情況、統(tǒng)計資料，以及與境外投資相關(guān)的困難、問題，并確保報送情況和數(shù)據(jù)真實準確。
　　第二十五條企業(yè)投資的境外企業(yè)開展境外再投資，在完成境外法律手續(xù)后，企業(yè)應(yīng)當向商務(wù)主管部門報告。涉及中央企業(yè)的，中央企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"填報相關(guān)信息，打印《境外中資企業(yè)再投資報告表》(以下簡稱《再投資報告表》，樣式見附件4)并加蓋印章后報商務(wù)部;涉及地方企業(yè)的，地方企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"填報相關(guān)信息，打印《再投資報告表》并加蓋印章后報省級商務(wù)主管部門。
　　第二十六條商務(wù)部負責對省級商務(wù)主管部門的境外投資管理情況進行檢查和指導。省級商務(wù)主管部門應(yīng)當每半年向商務(wù)部報告本行政區(qū)域內(nèi)境外投資的情況。
　　第二十七條商務(wù)部會同有關(guān)部門為企業(yè)境外投資提供權(quán)益保障、投資促進、風險預(yù)警等服務(wù)。
　　商務(wù)部發(fā)布《對外投資合作國別(地區(qū))指南》、國別產(chǎn)業(yè)指引等文件，幫助企業(yè)了解投資目的地投資環(huán)境;加強對企業(yè)境外投資的指導和規(guī)范，會同有關(guān)部門發(fā)布環(huán)境保護等指引，督促企業(yè)在境外合法合規(guī)經(jīng)營;建立對外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)，為企業(yè)開展境外投資提供數(shù)據(jù)統(tǒng)計、投資機會、投資障礙、風險預(yù)警等信息。
　　第四章法律責任
　　第二十八條企業(yè)以提供虛假材料等不正當手段辦理備案并取得《證書》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門撤銷該企業(yè)境外投資備案，給予警告，并依法公布處罰決定。
　　第二十九條企業(yè)提供虛假材料申請核準的，商務(wù)部給予警告，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在一年內(nèi)不得再次申請該項核準。
　　企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當手段獲得境外投資核準的，商務(wù)部撤銷該企業(yè)境外投資核準，給予警告，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在三年內(nèi)不得再次申請該項核準;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　第三十條企業(yè)開展境外投資過程中出現(xiàn)本辦法第四條所列情形的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的法律責任。
　　第三十一條企業(yè)偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓《證書》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門給予警告;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　第三十二條境外投資出現(xiàn)第二十八至三十一條規(guī)定的情形以及違反本辦法其他規(guī)定的企業(yè)，三年內(nèi)不得享受國家有關(guān)政策支持。
　　第三十三條商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依照本辦法規(guī)定履行職責、濫用職權(quán)、索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任;尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
　　第五章附則
　　第三十四條省級商務(wù)主管部門可依照本辦法制定相應(yīng)的工作細則。
　　第三十五條本辦法所稱中央企業(yè)系指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會履行出資人職責的企業(yè)及其所屬企業(yè)、中央管理的其他單位。
　　第三十六條事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立分支機構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。
　　第三十七條企業(yè)赴香港、澳門、臺灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。
　　第三十八條本辦法由商務(wù)部負責解釋。
　　第三十九條本辦法自2014年10月6日起施行。商務(wù)部2009年發(fā)布的《境外投資管理辦法》(商務(wù)部令2009年第5號)同時廢止。